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“LA VALORACIÓN EN JUICIO ORAL DEL TESTIMONIO DE LA VÍCTIMA EN HECHOS DE VIOLENCIA SEXUAL: UNA PROPUESTA DE ESQUEMA DE ARGUMENTACIÓN PROBATORIO PENAL.”
Diego Valdir Roca Saucedo
Centro de Estudio de Posgrado e Investigación
I
2024
Español
Español -
Bolivia
Código: DD-02-24
Ubicación Física: R669“/DD-02-24
Carrera: libro.carrera
Título: “LA VALORACIÓN EN JUICIO ORAL DEL TESTIMONIO DE LA VÍCTIMA EN HECHOS DE VIOLENCIA SEXUAL: UNA PROPUESTA DE ESQUEMA DE ARGUMENTACIÓN PROBATORIO PENAL.”
Autor Institucional:
I. Introducción. 1 II. Situación problémica. 2 III. Formulación del problema de investigación. 4 Objeto de Estudio. 5 Campo de Acción. 5 IV. Idea a Defender. 5 V. Objetivos de la Investigación. 5 Objetivo General. 5 Objetivos Específicos. 5 VI. Justificación. 6 VII. Diseño Metodológico. 9 Enfoque y tipo de investigación. 9 Tipo de Investigación. 9 Métodos Teóricos y Empíricos. 11 Población y Muestra 13 CAPÍTULO I 16 MARCO TEÓRICO Y CONTEXTUAL 16 Primera Parte. 16 Enfoque Jurídico-Filosófico del testimonio, verdad, hecho y prueba. 16 1. La Epistemología jurídica. 16 1.1. La Epistemología Jurídica y su finalidad. 18 1.2. Epistemología del testimonio e Injusticias Epistémicas. Un acercamiento desde la filosófica del derecho y la teoría de la prueba. 20 1.1.1. Teorías de la Epistemología Jurídica. 21 1.1.1.1. Epistemología individual. 21 a) Teorías Bayesianas. 22 b) Teorías del fundacionalismo moderado. 24 c) Teorías aseverativas del conocimiento. 24 1.1.1.2. Epistemología jurídica social. 25 a) Teorías revisionistas. 28 b) Teorías expansionistas. 28 c) Teorías preservasionistas. 29 1.2.1. Epistemología del Testimonio. Testimonio en sentido amplio y estricto. 30 1.2.2. Concepciones de la epistemología del Testimonio. Presuntivismo y el no Presuntivismo. 33 1.2.2.1. Presuntivismo (no reduccionismo) 33 1.2.2.2. No Presuntivismo (reduccionismo) 35 1.2.2.3. Toma de postura. 37 1.3. La teoría de las injusticias epistémicas. 37 1.3.1. Injusticia hermenéutica. 38 1.3.2. Injusticia testimonial. 40 1.3.2.1. Injusticia testimonial por enrarecimiento de la testificación. 43 2. La relación hechos, prueba y verdad en el proceso penal. 46 2.1. Los hechos y objeto en el proceso. 46 2.2. ¿Qué es probar un hecho? 47 2.3. La necesaria distinción entre hecho externo, hecho percibido y hecho interpretado. Problemas de percepción y de interpretación. 49 2.4. ¿Es posible conocer objetivamente los hechos? Dos concepciones de la prueba: el cognoscitivismo y la concepción persuasiva 53 2.4.1. Concepción cognoscitivista de la prueba. 54 2.4.2. Concepción persuasiva de la prueba. 56 2.5. Las relaciones verdad-prueba. ¿Cuándo un enunciado es verdadero? 57 2.6. Teoría sobre la verdad en el razonamiento probatorio. 60 2.6.1. Teorías semánticas de la verdad como correspondencia (verdad como correspondencia). 60 2.6.2. Teorías sintácticas de la verdad como coherencia. 61 2.6.3. Teorías pragmatistas de la verdad. 61 2.7. Distinción: Verdad material (sustantiva) vs. Verdad formal (procesal). 63 2.7.1. La aceptabilidad de una proposición. “Ser verdadera” y “ser tenida por verdadera” 65 Segunda Parte. 67 Actividad Probatoria y la Prueba Testifical. 67 3. Aspectos esenciales sobre la Prueba. 67 3.1. Replanteando los moldes conceptuales: una traducción epistemológica del vocabulario dogmático-probatorio. 69 3.2. El derecho a la Prueba y sus elementos. 70 3.2.1. Elementos. 71 3.3. La actividad probatoria y sus resultados, el contexto de la prueba judicial. 72 3.4. Los resultados probatorios. 73 3.4.1. Los estados intelectuales del juez como consecuencia de la valoración de la prueba. 74 3.4.2. El contexto de la prueba judicial. 75 3.5. Momentos de la actividad probatoria. Valoración de la Prueba. 77 3.5.1. Definición del concepto de Valoración de la Prueba. 78 3.6. Valoración racional de la prueba. Características y Estructura. 80 3.6.1. Características. 82 3.6.2. Estructura de la valoración racional: Un ejemplo de la valoración de la prueba a partir de hipótesis en el caso penal. 83 3.7. La relación: Valoración de la prueba -Estándar de Prueba. 84 3.8. Sistemas de valoración de la prueba. 86 3.9. Sana Critica y sus reglas, como pauta de racionalidad en la valoración de la prueba. 89 3.9.1. Las reglas de la Sana Critica. 90 3.10. Aspectos Estructurales de la prueba judicial. Valoración Individual y Conjunta de la prueba. 96 3.10.1. Valoración individual. Documental y testifical. 97 3.10.2. Valoración Conjunta. 100 4. La prueba testifical. 101 4.1. Aspectos esenciales que considerar en su valoración. 101 4.2. Credibilidad y Criterios de Valoracion del testimonio. 102 4.2.1. Credibilidad. 102 4.2.1.1. Circunstancias de estricta índole técnico-psicológica. La valoración de las emociones del declarante. 104 4.2.1.2. Circunstancias controlables por un juez. 105 4.2.2. Valoración de la credibilidad desde la doctrina y jurisprudencia comparada. Caso Perú y España. 108 4.2.2.1. España. 108 4.2.2.2. Perú. 115 4.3. Suficiencia del testimonio. Algunas consideraciones con relación al testigo único y la presunción de inocencia. 118 5. Los aportes de la Psicologia del testimonio. 123 5.1. Definición y campo de acción. 124 5.1.1. Campo de acción. 126 5.2. Procesos Cognitivos. 126 5.2.1. Procesos cognitivos básicos. 127 5.2.2. Procesos cognitivos complejos. 128 5.2.3. Indicio Cognitivo. 129 5.3. El principio de Inmediacion y su validez epistemológica en la valoracion del testimonio. El mito de la detección de mentiras. 129 5.2.1. Mentira y su diferenciación. 134 5.2.2. Errores sinceros. 136 5.2.3. Factores que influyen en los errores sinceros. 139 5.4. Obtención del testimonio. 142 5.4.1. Técnicas de ayuda al recuerdo. La entrevista cognitiva. 143 5.4.2. Análisis de credibilidad del testimonio. SVA y HELPT 145 5.4.3. Recomendaciones con relación a la Valoración del testimonio. 147 5.5. Consideraciones finales. 151 Tercera Parte 153 Valoración de la prueba y perspectiva de genero 153 6. Necesaria referencia. La perspectiva de género como aporte del feminismo. 153 6.1. El juzgamiento con perspectiva de Género. 156 6.1.1. Mitos sobre la Perspectiva de Género. 160 6.2. Sesgos y Estereotipos. 161 6.2.1. Sesgos. 161 6.2.1.1. Clases de sesgos en el proceso y en las decisiones judiciales. 162 6.2.2. Estereotipos. 165 6.2.2.1. Su relación con la discriminación. Estereotipos de Género. 166 6.2.2.2. Los llamados estereotipos sexuales. 167 6.4. Contribuciones de la perspectiva de género para abordar los estereotipos en el razonamiento probatorio en juicio oral. 170 7. Marco contextual. Valoración del Testimonio de la víctima en hechos de violencia sexual. 173 7.1. Estado del arte sobre la cuestión. 173 7.1.1. Ámbito internacional. 173 7.1.2. Ámbito Nacional. 181 7.2.Tratamiento jurisprudencial: El testimonio de menores de edad víctimas, la valoración del testimonio de la víctima como prueba única para condenar y la valoración del testimonio contradictorio de la víctima. 183 7.2.1. El testimonio de menores de edad víctimas. 183 7.2.2. La valoración del testimonio de la víctima como prueba única para condenar. 189 7.2.3. La valoración del testimonio contradictorio de la víctima. 199 8. Consideraciones finales. 206 8.1. El cuidado de la no revictimización. 206 8.2. Derechos en debate. Presunción de Inocencia, Testimonio único y Perspectiva de Género. 209 8.3. La protección reforzada y los criterios de valoración en la jurisprudencia de la Corte Interamericana de Derechos Humanos: ¿un mal uso de esta? 213 CAPITULO II 217 DIAGNÓSTICO 217 1. Caracterización general del objeto de estudio. 217 2. Resultado obtenidos. 218 2.1. Resultados de la Entrevista. 218 2.1.1. Entrevistas a Juezas y Jueces en materia Penal. 218 2.1.1.1. Graficación de los resultados de la entrevista a jueces. 241 2.1.2. Entrevista a Psicólogas Forenses. 248 2.1.2.1. Graficacion de los resultados de las entrevistas a psicólogas. 254 2.2. Resultados del Analisis de Contenido. 255 2.2.1. Resoluciones Ganadoras del Concurso de Sentencias con Perspectiva de Género. 256 2.2.2. Sentencia emitidas por los Tribunales de Sentencia Penal. 275 3. Hallazgos relevantes. 295 3.1. Con relación a las entrevistas a juezas y jueces. 295 3.2. Con relación a las entrevistas a psicológas. 297 3.3. Con relación a las sentencias. 299 CAPÍTULO III 303 PROPUESTA. 303 1. Explicacion del modelo teórico y sus relaciones. 303 1.1. El vigente paradigma constitucionalista. 303 1.1.1. Estado Constitucional y Argumentación Juridica. 305 1.1.2. Argumentación Juridica y Derechos Fundamentales. 306 1.1.2.1. Argumentacion con perspectiva de Derechos Humanos. 308 1.1.3. Interpretación Jurídica en el Estado Constitucional. 310 1.1.3.1. Interpretación jurídica con perspectiva de Género. 313 1.1.3.2. Relaciones de la argumentación con la interpretación 315 1.1.4. Garantias Constitucionales del proceso penal. Imputado y Victima. 315 1.1.5. El papel del juez o la jueza penal y el garantismo. 319 1.1.5.1 El garantismo penal. 322 1.1.6. La teoria del silogismo juridico. 325 1.1.6. Casos Fáciles y Casos Difíciles. 326 1.1.7. Teoria de la justificacion o motivacion de las decisiones judiciales. 329 1.3.1. Justificacion Interna y Externa. 331 1.1.8. Criterios o reglas generales para poder tener justificada una decisión. 333 1.1.9. Racionalidad y razonabilidad en la Decisión. 335 1.1.10. Argumentacion sobre los hechos. 337 1.1.11. El contexto de descubrimiento y justificación de la premisa fáctica. 338 1.1.12. Valoración racional de la prueba. Individual y Conjunta 340 1.1.12.1. Testimonio de la víctima. 342 2. Graficación del Modelo teórico. 344 3. Objetivo de la Propuesta. 346 4. Fundamentación de la propuesta. 347 5. Desarrollo de los componentes de la propuesta 357 5.1. Valoración Individual del testimonio de la víctima en hechos de violencia sexual. 358 5.1.1. Fiabilidad. 361 5.1.1.1. Fiabilidad Interna. Credibilidad Subjetiva y exactitud. 361 a) Factores de codificación. 364 b) Factores de retención y de recuperación. 368 c) Aportes de la Psicológica del Testimonio. 370 5.1.1.2. Fiabilidad Externa. Verosimilitud. 371 a) Coherencia interna. 372 b) Coherencia externa. 374 c) Contextualización del hecho. 375 5.1.2. Graficación de los criterios propuestos 380 5.3. Valoración conjunta del testimonio de la víctima. 381 5.3.1. La inferencia probatoria. 383 5.3.2. Esquema de inferencia probatoria en base a la propuesta de Toulmin. 388 5.3.3. Ejemplificación del Esquema inferencial probatorio propuesto para la valoración del testimonio de la víctima. 391 5.3.4. Graficación del esquema propuesta. 397 5.3.5. Tratamiento del testimonio prestado fuera de audiencia. Cámara Gesell y Pericia de Credibilidad del Testimonio. 399 6. Estudio de pertinencia y aplicabilidad de la propuesta. 400 6.1. Antecedentes. 400 6.2. Desarrollo. 401 6.2.1. Fase Virtual. 401 6.2.2. Fase presencial. 401 6.3. Resultados obtenidos. 402 6.4. Consideraciones finales sobre el estudio de pertinencia y aplicabilidad. 406 7. Diseño de aplicación de la propuesta. 406 8. Validación de la propuesta a través del Método Delphi. 408 8.1. Consideraciones finales con relación a la validación de la propuesta. 432 CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES FINALES. 433 Bibliografía 453 ANEXOS 464 Índice de Cuadros, gráficos y tablas Cuadro 1 Resumen de ideas Bloque 1, P.2 411 Cuadro 2 Resumen de ideas Bloque 1 P.3 414 Cuadro 3 Resumen de ideas Bloque 1 P.4 417 Cuadro 4 Resumen de ideas Bloque 3 P.5 430 Gráfico 1 Preguntas Introductorias (1 -4). Conclusiones sobre el nivel de conocimiento 241 Gráfico 2 Pregunta 5. Dificultades en la Valoración de la Prueba. 242 Gráfico 3 Pregunta 6. Elementos con relación a la credibilidad del testimonio. 243 Gráfico 4 Pregunta 7. Suficiencia de la declaración de la víctima para condenar. 244 Gráfico 5 Pregunta 8. Uso de la perspectiva de Género en la valoración de la prueba. 245 Gráfico 6 Pregunta 9. Conocimiento de la Psicología del Testimonio en la valoración de la prueba 246 Gráfico 7 Pregunta 10. Elementos en la valoración conjunta de la declaración de la víctima. 247 Gráfico 8 Pregunta 11. Necesidad de contar con un esquema argumentativo. 248 Gráfico 9 Necesidad de mayor abordaje en la EJE 403 Gráfico 10 Consideraciones sobre la utilidad del esquema propuesto 404 Gráfico 11 Aplicabilidad del diseño de la propuesta de Guía o Manual de valoración de la prueba penal 404 Gráfico 12 Aplicación del esquema de argumentación en la práctica 405 Gráfico 13 Postura sobre la suficiencia o no del testimonio único de la victima 415 Tabla 1. Ventajas y desventajas en la recuperación de la memoria. Elaboración propia. Fuente Manzanero, 2022, p.300. 143 Tabla 2. Ideas centrales de las entrevistas a psicólogas. 255 Tabla 3. Encuesta sobre necesidad de aplicación de esquema de argumentación EJE 406 Tabla 4 Aspectos beneficiosos del esquema individual propuesto 423 Tabla 5 Aspectos dificultoso del esquema individual 424 Tabla 6 Aspectos beneficiosos del esquema conjunto 427 Tabla 7 Aspectos dificultosos del esquema conjunto 428 Tabla y Gráfico 1 Opinión sobre el objeto de la investigación. 409 Tabla y Gráfico 2 Suficiencia o no en el abordaje del tema 410 Tabla y Gráfico 3 Afirmaciones con relación al papel de la P. de G. 412 Tabla y Gráfico 4 Necesidad de Contextualización del hecho 418 Tabla y Gráfico 5 Claridad del contenido y planteamiento del esquema 419 Tabla y Gráfico 6 Utilidad de los criterios de fiabilidad propuestos 419 Tabla y Gráfico 7 Uso de la Psicología del Testimonio en la valoración individual de la prueba 422 Tabla y Gráfico 8 Consideraciones del contenido y planteamiento del esquema conjunto 425 Tabla y Gráfico 9 Conformidad con el esquema propuesto de valoración conjunta 425 Tabla y Gráfico 10 Tratamiento de la declaración de la víctima fuera de audiencia 429
El abordaje de la valoración del testimonio de la víctima de hechos de violencia sexual, plantea sin lugar a duda, muchos desafíos ante los cuales no se cuenta con herramientas adecuadas y pertinentes para afrontarlas, más aún ante una realidad jurídica nacional que poco o nada ha realizado en aras de tratar de manera adecuada esta temática, ni en casos ordinarios y mucho menos en los más sensibles como lo son los de violencia sexual. Hasta el momento todo lo que se desenvuelve en este asunto, pasa solo por los aspectos procesales más comunes con relación a la práctica probatoria: admisión y exclusiones de prueba, dejando de lado que la parte esencial del proceso penal, que es el juicio, se debe a su vez al momento de la valoración de los hechos y prueba. La misma solo han sido abordados de manera superficial en lo procesal, desde la práctica empírica, dejando de lado el estudio profundo de los componentes de lo que implica el razonamiento probatorio y como los mismos pueden interrelacionarse con otros componentes centrales del estudio u análisis de hechos de violencia sexual, como lo es la Perspectiva de Género, por ejemplo, y ni que decir de acudir al aporte de la ciencia, válidamente dispuesta pero escasamente utilizada. Conviene aquí hacer referencias a las sabias enseñanzas Jesucristo, “el Salvador” , en alusión a dos aspectos en la vida del ser humano: la prudencia y la insensatez, los cuales muchas veces definen el resultado de las acciones o decisiones que se asumen. El prudente, recoge la buena enseñanza, la analiza y la aplica, construyendo de ese modo su destino bajo sólidos cimientos; en cambio, el insensato, el imprudente, hace lo contrario, desecha la buena palabra, la enseñanza, y por tanto asume sus decisiones bajo su propia convicción, que muchas veces lo lleva a edificar sobre arena, que nate la mínima situación conflictiva, cae o se derrumba. Y ello ocurre en el caso de la valoración de la prueba, se desconoce los aspectos esenciales de esta etapa procesal, y ante tal descuido, se acude a buscar distintas formas por las cuales se afronta esa labor, algunas muy buenas, pero los más, de una forma muy limitada. La tarea en cuestión demanda conocer los aspectos centrales de la prueba y sus componentes, lo cual no se obtiene solo por el conocimiento empírico obtenido por la práctica, aunque la misma es muy importante, pero no suficiente por si sola; debe necesariamente estar de la mano. De esa forma, se garantiza decisiones que se basen en sólidos conocimientos, como aquella roca que refiere el Cristo, que permita justificar los razonamiento y decisiones de forma suficiente, clara y en respeto al debido proceso, que conlleva el derecho a la defensa y a la fundamentación y motivación de las decisiones judiciales. En ese sentido, en el presente trabajo se plantea precisamente proponer alternativas de abordaje a ese componente del proceso penal que resulta muy importante. En una primera parte se podrá apreciar todo el componente metodológico de la investigación, la formulación de problema, así como la Idea a Defender sobre la cual se plantea precisamente el objeto general y los específicos. Del mismo modo, se apreciará el enfoque de la investigación, los métodos y técnicas utilizadas, así como la población y muestra seleccionada. En el CAPITULO I, referido al marco teórico y contextual. El mismo está dividido en tres partes: la primera identifica los enfoques jurídico filosóficos del tema investigado, y en ella se desarrolla los aspectos centrales de la llamada Epistemología Jurídica, de la cual deriva la Epistemología del Testimonio, la cual estudia en sí, las forma en que se llega al conocimiento de la realidad a través del testimonio y sus formar de apreciación; en ella se proceden a estudiar sus diferentes teorías y en especial la teoría de las Injusticias Epistémicas, de la cual derivan muchos de los postulados de protección a los llamados grupos vulnerables o en situación de vulneración, estableciendo las formas en las cuales los conocimientos que se perciben de las declaraciones de las persona de dichos grupos, desfavorablemente interpretadas a la realidad. Así también se desarrolla de forma precisa, los principales aspectos filosóficos de la triada probatoria: Hechos, prueba y verdad, los cuales son los cimientos del proceso penal, describiendo en cada uno de ellos sus componentes y la interrelación o interactuación entre los mimos, en aras de la búsqueda de la verdad que caracteriza la finalidad del proceso penal. En la segunda parte, se desarrolla los componentes de la Actividad Probatoria y en específico de la prueba testifical. En consecuencia, podrá apreciarse la descripción de los aspectos esenciales de la prueba, los resultados de esa actividad, los estados mentales que pueden presentarse en los juzgadores en dicha labor, la contextualización de la prueba judicial, entre otros. En esta parte se podrá apreciar un concreto desarrollo de lo que implica la valoración racional de la prueba, sus características y estructura, así como un estudio sobre los que implica de manera esencial, la Sana Critica y sus reglas, los cuales se constituyen en elementos estructurales para el desarrollo de la propuesta en el presente trabajo, es decir el componente de valoración individual y conjunta de la prueba. Podrá también el lector encontrar el desarrollo de los principales aspectos de la prueba testifical; y dentro de ello, los criterios que la doctrina establecer para verificar la credibilidad y suficiencia del testimonio, así también, se aborda un aspecto central: los aportes de la Psicología del Testimonio, y en la cual podrá conocerse la naturaleza, objeto y principalmente la utilidad de la misma en el análisis de la declaración, ello a través del conocimiento de los principales componentes del proceso cognitivo, la inmediación, la confluencias de factores internos y externos que influyen en la memoria y el recurso, y que desembocan muchas en errores sinceros en la declaración, que muchas veces se confunden con mentira o falsedad de la misma, entre otros aspectos importantes. En la tercera parte, se desarrolla otro de los componentes de la idea a defender: la perspectiva de género en la valoración de la prueba. En ella, el lector podrá apreciar algunos mitos en relación con el uso de ésta en la etapa del juicio, así como la descripción de lo que implica su uso en este momento de la actividad probatoria: la identificación de sesgos y estereotipos, los cuales son definidos y descritos en su composición. Posteriormente, se desarrolla el Marco Contextual, en el cual se podrá advertir principalmente, el estado de arte acerca de todo lo estudiado sobre el tema, en al ámbito nacional e internacional, así como también el tratamiento jurisprudencial con relación al testimonio de la víctima en hechos de violencia sexual, tanto extranjera como nacional. Por último, se asume ciertas consideraciones finales y posturas en relación a la Presunción de Inocencia, testimonio único y la perspectiva de género, una triada que en la actualidad motiva muchos debates; así como también en relación a la protección reforzada que se le otorga a dicha declaración y los criterios de valoración establecidos en la jurisprudencia dela Corte Interamericana de Derechos Humanos, en donde se analiza el posible mal uso de la misma dentro de los procesos penales internos de cada país. En el CAPITULO II, se hace referencia al diagnóstico. En la misma, por una parte, se podrá apreciar los resultados y hallazgos relevantes de las entrevistas realizadas a jueces y juezas en materia penal, así como a psicólogas forenses. Por otra parte, se expone el resultado del análisis de contenido de las resoluciones identificadas como más relevantes para la investigación. En el CAPITULO III, se desarrolla todo lo que implica la propuesta en cuestión. El lector podrá apreciar el desarrollo de un marco teórico filosófico de la misma, en el cual se realiza una descripción gráfica del mismo y a la vez de sus principales componentes, y sus interrelaciones. Se explica los fundamentos de la propuesta, ello en base a lo que implica un modelo de valoración objetivo de la prueba, ya partir de ello se desarrolla los componentes de la propuesta, es decir, los esquemas de argumentación para la valoración individual y conjunta de la prueba testifical, apoyado en criterio epistémicos de control, apoyados en la sana crítica y la perspectiva de género, como en la Psicología del Testimonio. Asimismo, se presenta un estudio de pertinencia y aplicabilidad de la propuesta basado en el método cuasiexperimental, realizado con los estudiantes del Tercer curso de Formación y Especialización Judicial Ordinaria a cargo de la Escuela de Jueces del Estado, en donde se apreciará los resultados de la experiencia en cuanto a la impartición de esos esquemas como parte de la formación judicial y la práctica asumida por los estudiantes, con resultados satisfactorios. Así también, se presenta el proceso de validación realizado, a través del método Delphi de consulta a expertos y expertas, y que permitieron importantes aportes que concluyeron con la validación y aprobación del esquema planteado en la propuesta. Finalmente, se presentan las conclusiones y recomendaciones finales de todo el trabajo realizado.